L’azzioni di Morgan Stanley s’affaccianu dopu à parechji regulatori federali sondanu pratiche di gestione di ricchezza

L'azzioni di Morgan Stanley anu inciampatu in a sessione di cummerciale di a tarda dopu meziornu in New York dopu chì u Wall Street Journal hà dichjaratu chì parechji regulatori federali anu investigatu a banca d'investimentu / cumpagnia di servizii finanziarii nantu à cumu verifica i clienti ricchi chì sò in risicu di lavà soldi per via di a so ricchezza massiva – divisione di gestione.

Sicondu e persone familiarizati cù l'inchiesta, a Cummissione di Securities and Exchange, l'Uffiziu di u Controller of the Currency, è altri uffizii di u Dipartimentu di u Treasury investiganu u prucessu di l'arma di gestione di ricchezza per identificà i clienti potenziali è e fonti di a so ricchezza.

L'agenzii federali investiganu ancu se l'unità di u bancu d'investimentu monitoreghja l'attività finanziaria di i so clienti. U rapportu WSJ hà nutatu: "Alcune di e sonde sò focalizati nantu à i clienti internaziunali di u bancu".

In una investigazione separata, WSJ hà nutatu in Novembre chì a Riserva Federale hà lanciatu una sonda in l'unità di gestione di ricchezza per stabilisce se u bancu d'investimentu avia abbastanza cuntrolli per prevene u lavu di soldi da i clienti stranieri.

U bancu hà pochi clienti stranieri affluenti, ma gestisce circa $ 5 trilioni in assi per i clienti. In l'ultima mità di decenniu, hà assuciatu cunsiglieri finanziarii specializati in catering à i clienti offshore, assai in America Centrale è Sudamerica.

In u 2020, a Fed hà trovu chì Morgan Stanley ùn mancava di cuntrolli interni di verificazione di i clienti stranieri. In u risultatu, a Fed hà dumandatu à u bancu per riparà questi prublemi, è quandu a Fed hà tornatu un annu dopu, i prublemi ùn sò micca stati fissi.

A gestione di ricchezza hè una fonte significativa di ingressu per Morgan Stanley. Hà cresciutu a divisione à quasi 50% di i rivenuti totali – è aiuta à u bancu à cumpensà i cali in l'attività di cummerciale è di affari.

U rapportu di WSJ hà ancu nutatu:

A SEC l'annu passatu hà mandatu à Morgan Stanley una lista di clienti attuali è antichi cù dumande nantu à cumu sò stati verificati. Hè ancu interrugatu perchè l'unità di cunsigliu finanziariu di Morgan Stanley, chì travaglia direttamente cù individui ricchi, hà fattu affari cù alcuni clienti chì sò stati tagliati da E*Trade, a piattaforma di cummerciale digitale di Morgan Stanley, per via di bandiere rosse.

A lista di a SEC include un miliardariu cù ligami cù a Russia chì hè statu sanzionatu da u Regnu Unitu è ​​​​un individuu chì hà dichjaratu ch'ella era basata in i Stati Uniti, ma chì l'attività nantu à E*Trade indicava chì era situata in una isula di i Caraibi è avia più soldi in u so contu. ciò chì seria tipicu per qualchissia cù a so occupazione dichjarata.

L'azzioni di Morgan Stanley anu sbulicatu 5% nantu à u rapportu.

Vi dumandate in quali paesi hè focalizata a sonda. Russia?